集体资产交易代理业务的第一道门槛，是判断"这笔交易该不该进场"。跟政府采购和国企招标不同，集体资产交易的进场标准不是全国统一的，各地根据集体资产规模、交易类型和当地监管要求，划定了不同的进场门槛。代理机构如果搞不清项目所在地的进场规则，要么把该进场的项目留在场外做，程序违规；要么把可以场外交易的小额项目硬推进场，增加交易成本。
先看交易类型。集体资产交易的范围通常包括：集体资产的发包、出租、出让、转让；集体工程建设项目；集体大宗货物和服务采购；集体企业股权转让和增资扩股。深圳的规定更具体，将集体企业要素交易范围明确为大宗财产租赁、建设用地开发、企业股权转让和增资扩股、大额资产转让、大宗货物服务采购、大宗建设工程施工等。代理机构在承接项目时，第一件事是确认交易标的属于哪一类，再对照当地目录判断是否纳入进场管理。
再看金额门槛。各地对"多大金额必须进场"的规定差异很大。以广东揭东区为例，农村集体资产资源发包经营、出租、出让、转让等，总标的金额在3万元以上（含3万元），或合同期限在3年以上（含3年）的，必须进入镇交易中心交易；集体工程建设项目施工单项合同标的额20万元以上、400万元以下的，进入镇交易中心。深圳则对集体企业产权交易规定，评估值在100万元以上的资产转让应当通过公共资源交易平台进行，股权转让和增资扩股不设金额门槛。代理机构跨区域承接业务时，必须逐地确认金额标准，不能把A地的规则套到B地。
"应进未进"的后果，代理机构要清楚。集体资产交易领域是基层监督的重点，中央纪委国家监委网站多次通报集体资产违规处置案例，包括违规出租转让、低价发包、暗箱操作等。交易不进平台，意味着缺乏公开竞价和留痕机制，审计和纪检监察检查时，代理机构和采购人都会面临程序合法性质疑。更严重的是，集体资产交易通常涉及"四议两公开"等民主决策程序，场外交易往往绕过了这些程序，决策记录不完整，事后补都补不回来。
可以场外交易的情形，也要留痕。未纳入进场目录的小额交易，不等于可以随意处置。代理机构应当建议集体经济组织按内部制度履行决策程序，至少做到比价或询价留痕，合同和付款记录归档。深圳的规定是"鼓励集体企业将未纳入目录管理的交易事项通过公共资源交易平台交易"，用的是"鼓励"而非"强制"，但监管并不放松。代理机构帮客户省程序成本的前提，是程序本身合规。
进场判断要形成书面记录。代理机构在项目启动时，应当把"是否进场"的判断依据写下来：对照的目录文件、交易类型、金额计算、结论。这份记录随项目档案保存，既是对客户的交代，也是代理机构自身的免责依据。判断错了，有记录可以说明当时的依据；没有记录，事后说不清。
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